1月2日金融一線消息，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，興業(yè)銀行股份有限公司上海分行因逆程序開(kāi)展托管業(yè)務(wù)、未按規(guī)定監(jiān)督理財(cái)產(chǎn)品投資運(yùn)作、未按規(guī)定對(duì)托管保險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行估值核算，被罰110萬(wàn)元。
吳曉玲（時(shí)任興業(yè)銀行上海分行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理）因逆程序開(kāi)展托管業(yè)務(wù)、未按規(guī)定監(jiān)督理財(cái)產(chǎn)品投資運(yùn)作，被警告。
工商銀行咸陽(yáng)分行被罰25萬(wàn)元：因違規(guī)以貸轉(zhuǎn)存
湖北巴東農(nóng)村商業(yè)銀行被罰30萬(wàn)元：因違規(guī)向企業(yè)轉(zhuǎn)嫁費(fèi)用
盤(pán)山安泰村鎮(zhèn)銀行被罰24萬(wàn)元：未按規(guī)定開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、調(diào)整和審核工作等
廣東惠東農(nóng)村商業(yè)銀行被罰43.05萬(wàn)元：違反支付結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定等
晉商銀行朔州分行因貸款“三查”制度執(zhí)行不到位被罰20萬(wàn)元
華夏銀行大同分行被罰50萬(wàn)元：因實(shí)貸實(shí)付規(guī)定執(zhí)行不嚴(yán)格等
浦發(fā)銀行榆林分行因貸款“三查”不審慎被罰23萬(wàn)元
山東臨邑農(nóng)村商業(yè)銀行被罰25萬(wàn)元：因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)
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