11月26日消息，近日廣東證監(jiān)局向東方證券股份有限公司汕頭長平路證券營業(yè)部出具警示函。

　　從罰單中可以看到，該營業(yè)部存在諸多問題：一是向風控合規(guī)崗、信息技術崗、交易管理崗、賬戶管理崗等非營銷崗員工下達營銷任務；二是針對認購期基金產(chǎn)品銷售設置特別考核激勵；三是業(yè)務招待費用使用不規(guī)范，反映出營業(yè)部內(nèi)部合規(guī)管理存在不足。

　　廣東證監(jiān)局表示，上述情形違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第四十條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第三十條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條的規(guī)定。并對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。